Как Вступить в СРО

Рассмотрение вопроса о возможности делегирования полномочия саморегулируемым организациям профессиональных участников фондового рынка

1. Делегирование полномочий Комиссии в СРО осуществляется при условии подтверждения Комиссией запроса СРО о возможности делегирования таких полномочий, а также выполнение СРО и Комиссией этапов, определенных в подпунктах 1 – 10 пункта 3 раздела I настоящего Порядка.

С этой целью СРО обращается в Комиссию с запросом о возможности делегирования Комиссией определенного СРО полномочия.

По результатам рассмотрения запроса СРО Комиссия принимает одно из решений:

о возможности делегирования определенного СРО полномочия с указанием необходимого ресурсного обеспечения для выполнения таких полномочий;
о невозможности делегирования СРО такого полномочия по письменным мотивировкой оснований для принятия такого решения.

2. Сообщение о принятом Комиссией решения о возможности делегирования полномочия СРО или невозможности делегирования СРО полномочия оформляется в письменном виде и направляется по почте (заказным письмом) в течение 10 рабочих дней с даты принятия такого решения. К указанному уведомлению прилагается заверенная копия соответствующего решения Комиссии.

Порядок выполнения СРО делегированного полномочия

1. СРО должна разработать и утвердить на общем собрании членов СРО порядок осуществления делегированного полномочия и подать его в Комиссию для согласования.

2. СРО обязана подавать в Комиссию на согласование порядок осуществления делегированного полномочия в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты их утверждения, вместе с заявлением ( приложение 1 ) о согласовании такого порядка.

Согласования Комиссией порядке осуществления делегированного полномочия осуществляется по отдельному решению Комиссии на основании рассмотрения заявления и пакета документов соответствующего СРО.

Порядок осуществления делегированного полномочия подается в Комиссию в двух экземплярах (оригиналы), которые должны быть утверждены общим собранием членов СРО.

Каждый документ, предоставленный СРО, должен быть заверен подписью руководителя СРО (лицом, исполняющим его обязанности) и печатью СРО, а те документы, которые содержат более одного листа, должны быть прошиты и пронумерованы.

3. По результатам рассмотрения порядка осуществления делегированного полномочия Комиссия принимает решение:

о его согласования;
об отказе в его согласовании.

4. Решение Вступить в СРО принимается в срок не более 30 календарных дней с даты получения Комиссией документов.

В этом случае на обоих экземплярах порядке осуществления делегированного полномочия, один из которых возвращается заявителю, ставится отметка Комиссии о согласовании с указанием даты и номера соответствующего решения Комиссии, удостоверяется подписью Председателя Комиссии или уполномоченного должностного лица и печатью Комиссии.

Согласованный Комиссией порядке осуществления делегированного полномочия вступает в силу после государственной регистрации в Министерстве юстиции решения Комиссии о делегировании СРО полномочия, но не ранее дня его официального опубликования.

5. Основанием для отказа в согласовании порядка осуществления делегированного полномочия могут быть:

несоответствие оформления поданных документов требованиям настоящего Порядка;

несоответствие положений порядка единой государственной политике Комиссии по развитию и функционированию рынка ценных бумаг.

6. В решении об отказе в согласовании порядка осуществления делегированного полномочия должны быть указаны основания для отказа.

7. О принятом решении о согласовании или отказе в согласовании порядка осуществления делегированного полномочия Комиссия направляет в СРО сообщение в письменной форме и копию этого решения в течение 10 рабочих дней с даты его принятия.

Проверка соответствия ресурсной базы требованиям Комиссии

1. После получения Комиссией сообщение от СРО о наличии сформированной ресурсной базы СРО, необходимой для выполнения определенного полномочия Комиссии, Комиссия осуществляет проверку в соответствии с законодательством.

2. Проверка осуществляется в срок, не превышающий 30 рабочих дней.

3. После завершения проведения проверки Комиссия принимает одно из следующих решений:

о соответствии ресурсной базы требованиям Комиссии;
о несоответствии ресурсной базы требованиям Комиссии.

4. В случае принятия решения Комиссией о соответствии / несоответствии ресурсной базы СРО требованиям Комиссии Комиссия направляет СРО соответствующее заключение в 10-дневный срок с даты принятия такого решения.

Порядок принятия решения о делегировании полномочий

1. Для принятия Комиссией решения о делегировании определенного полномочия СРО подает в Комиссию следующие документы вместе с сопроводительным письмом:

заявление по указанной форме ( приложение 2 );
копию решения уполномоченного органа СРО об обращении в Комиссию относительно делегирования полномочия;
смета расходов СРО, необходимое для выполнения полномочия Комиссии, утвержденный советом СРО;
перечень своих членов на дату подачи этих документов;
справку о состоянии выполнения СРО делегированных Комиссией полномочий (в случае если полномочия делегировались раньше)

2. Каждый документ, предоставленный СРО, должен быть заверен подписью руководителя СРО (лицом, исполняющим его обязанности) и печатью СРО, а те документы, которые содержат более одного листа, должны быть прошиты и пронумерованы.

3. Сопроводительное письмо составляется на официальном бланке СРО с указанием исходного регистрационного номера и даты, подписывается руководителем СРО (лицом, исполняющим его обязанности).

4. После получения Комиссией документов в соответствии с настоящим Порядком они проверяются на достоверность данных, указанных в них, и на соответствие требованиям настоящего Порядка.

С целью проверки отдельных фактов, указанных в документах СРО, Комиссия в течение срока рассмотрения документов может потребовать от заявителя дополнительные документы, необходимую информацию для подтверждения заявленной информации, а также осуществить проверку деятельности СРО по данному вопросу в соответствии с законодательством.

В случае представления неполного пакета документов, перечень которых предусмотрен в пункте 1 настоящего раздела, документы не рассматриваются и возвращаются заявителю вместе с сопроводительным письмом Комиссии в течение 10 рабочих дней.

5. По результатам рассмотрения представленных СРО документов Комиссия принимает решение:

о делегировании полномочий СРО;
об отказе в делегировании СРО полномочий.

6. Делегирование полномочий Комиссии в СРО осуществляется на основании решения Комиссии по каждому полномочию для каждого СРО отдельно.

7. В решении о делегировании СРО полномочий указываются:

наименование СРО, которой делегируются полномочия;
полномочие, которое делегируется;
порядок действий Комиссии и СРО, направленных на выполнение решения о делегировании;
срок, на который делегируется полномочия (срок выполнения делегированных полномочий не может быть больше срок действия свидетельства СРО)
порядок государственного контроля за осуществлением делегированных полномочий;
порядок, сроки, формы представления административных данных СРО по выполнению ею делегированного полномочия;
порядок действий Комиссии и СРО, направленных на выполнение решения об отзыве делегированного полномочия Комиссии;
порядок отказа СРО от полномочий.

8. Решение принимается в течение 30 календарных дней с даты поступления в Комиссию документов, предусмотренных пунктом 1 настоящего раздела.

Течение срока рассмотрения документов о делегировании полномочий СРО может быть остановлен по решению Комиссии в случае, если Комиссией при рассмотрении документов СРО о делегировании полномочий проводится проверка деятельности этой СРО, до принятия решения Комиссией по результатам проверки. Течение срока восстанавливается после проведения такой проверки.

9. Решение о делегировании СРО полномочий Комиссии подлежит государственной регистрации в Министерстве юстиции и обнародованию в соответствии с законодательством.

10. Основанием для отказа в делегировании полномочий СРО являются:

несоответствие представленных документов, указанных в пункте 1 настоящего раздела, требованиям настоящего Порядка;

предоставление СРО недостоверной информации в документах, представленных в Комиссии.

11. Решение об отказе в делегировании полномочий СРО должно содержать основания (перечень оснований), по которым принято такое решение.

12. СРО, которой было отказано в делегировании полномочий, имеет право обжаловать принятое решение в соответствии с законодательством.

13. Отказ в делегировании СРО полномочий Комиссии не является основанием для принятия Комиссией решения об отказе в делегировании СРО полномочий при повторном предоставлении той же СРО документов после устранения причин, послуживших основанием для отказа.

Порядок продления срока выполнения СРО делегированных полномочий

1. Для продления срока выполнения делегированного полномочия СРО направляет в Комиссию запрос о возможности продления срока выполнения делегированного полномочия. Указанный запрос направляется в Комиссию не позднее чем за 60 рабочих дней до даты окончания выполнения делегированного полномочия.

2. После поступления в Комиссию запроса о продлении срока выполнения делегированного полномочия Комиссия осуществляет проверку состояния выполнения делегированных полномочий.

Проверка осуществляется в срок, не превышающий 30 рабочих дней.

3. После окончания проверки Комиссия принимает решение о возможности продления срока выполнения делегированных полномочий, о котором сообщается СРО.

4. По результатам проверки Комиссия принимает решение о:

продление срока выполнения делегированного полномочия;

об отказе в продлении срока выполнения делегированного полномочия по письменным мотивировкой оснований для принятия такого решения.

5. Комиссия в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения Комиссии сообщает СРО о принятом решении.